Семинары по ПОД/ФТ

Уважаемые коллеги!

 

В связи со вступлением в силу Федерального закона № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" и в соответствие с Приказом Росфинмониторинга  № 203 от 03.08.2010 г. руководителям и отдельным сотрудникам НПФ в обязательном порядке необходимо в срок до 1 августа 2013 года пройти целевой инструктаж!!! (см. http://napf.ru/77800)

 

Подробности:

Федеральный закон № 134-ФЗ расширил круг субъектов, обязанных принимать меры по ПОД/ФТ.

В число субъектов статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» добавлены (в этой части изменения вступают в силу по истечении 30 дней с момента опубликования закона - опубликован 2 июля 2013 г.):

 - общества взаимного страхования,

- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи (Билайн, МТС и т.п.);

- индивидуальные предприниматели -  страховые брокеры;

- индивидуальные предприниматели - риэлторы;

- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгметаллов и драгкамней.

 

На эти субъекты ложатся обязанности принимать меры по ПОД/ФТ:

- разработать Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- назначить специальные должностные лица;

- направлять информацию в Росфинмониторинг;

- проходить обучение.

 

Согласно требованиям к обучению, установленным Росфинмониторингом (приказ № 203), специальные должностные лица обязаны своевременно пройти целевой инструктаж, т.е. до 1 августа.

 

В соответствие с Приказом Росфинмониторинга  № 203 от 03.08.2010 г., обучение в сфере ПОД/ФТ в обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

 

Рекомендации:

УМИЦ НАПФ проведет целевой инструктаж представителей НПФ 25 июля 2013 года на базе Института и Учебного центра МФЦ.

 

Институт и Учебный центр МФЦ на основании Соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ), проводят обучение работников организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (целевой инструктаж и повышение уровня знаний), как это предусмотрено Приказом ФСФМ № 203 от 3 августа 2010 года «Об утверждении положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Целевой инструктаж для представителей НПФ будет проведен в очной и дистанционной (он-лайн) формах.

Программа обучения состоит из 8 (Восьми) аудиторных часов и тематически разделена на основную (общую) часть и специализированную часть по проблемным вопросам деятельности организации в сфере ПОД\ФТ.

В качестве докладчиков выступают представители Федеральной службы по финансовому мониторингу и преподаватели-практики в сфере ПОД\ФТ.

 

Условия прохождения целевого инструктажа и порядок действий:

  Стоимость прохождения целевого инструктажа в УЦ МФЦ составляет 5 000 рублей (для членов НАПФ) и 7 000 рублей (для других организаций).

 

Для записи на прохождение целевого инструктажа необходимо заполнить заявку (находится здесь:http://napf.ru/77800 внизу страницы в разделе «Приложения») и в срок до 22 июля направить ее в УМИЦ НАПФ на три адреса: zinchenko@napf.ruVyagudina@napf.rukuzin@napf.ru.

Далее с Вами свяжется представитель УЦ МФЦ и даст все необходимые инструкции.

 

Полезная информация:

Федеральный закон № 134-ФЗ: http://www.rg.ru/2013/07/02/finansi-dok.html

Федеральный закон № 115-ФЗ: http://www.rg.ru/2001/08/09/legaizatia-dok.html

Приказом ФСФМ № 203: http://www.rg.ru/2010/09/24/finmonitoring-dok.html

 

В данное время УМИЦ НАПФ работает над организацией разъяснительного семинара, посвященного практическим вопросам исполнения негосударственными пенсионными фондами законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В связи с этим просьба направлять на kuzin@napf.ru все возникшие у вас соответствующие вопросы.

 

ВНИМАНИЮ НПФ - ЧЛЕНОВ НАПФ!!!

 

Если Вы и Ваши сотрудники уже прошли целевой инструктаж, просьба уведомить НАПФ о дате и месте прохождения инструктажа, а также указать список представителей фонда, прошедших инструктаж (Ф.И.О., должность). Информацию просьба выслать на три адреса: zinchenko@napf.ruVyagudina@napf.rukuzin@napf.ru.




другие материалы №3 (15) июль-сентябрь 2013 г.

Заргарян Иван Викторович Главный редактор

Колонка главного редактора

Пройдет совсем немного времени и существующая система с установленными взносами фактически уступит место системе с установленными выплатами. Читать

Эффективная неэффективность инвестирования

Пока понятие «эффективности» является субъективным, задача менеджера, который работает с клиентами, как раз и заключается в том, чтобы определить, какие параметры эффективности наиболее значимы для клиента. Читать

Ильин Юрий Сергеевич Управляющий активами «Паллада Эссет Менеджмент»

Новые возможности инвестирования пенсионных средств НПФ

Стремительное развитие системы НПФ в России, денежные объемы которой достигли значительных величин, заставляют государственные органы не только более жестко контролировать эту область, но и задуматься об использование более широкого круга финансовых инструментов при инвестирование средств НПФ. Читать

Жуйков Андрей Евгеньевич руководитель направления управления активами группы компаний «РЕГИОН»

Инфраструктурные проекты и пенсионные накопления: разрыв сокращается

По общему мнению, устаревшая инфраструктура препятствует ускорению роста и структурной перестройке российской экономики. Сложившуюся ситуацию можно смело назвать уникальной. Читать

Заргарян Иван Викторович Главный редактор

Помазкин Дмитрий Владимирович Руководитель отдела программ развития НПФ «ГАЗФОНД»

Осваиваем калькулятор

В конце июня на сайтах Минтруда РФ и ПФР появился пенсионный калькулятор – программа, позволяющая рассчитать условный размер будущей трудовой пенсии по старости, используя новую и действующие пенсионные формулы. Читать

Рэнкинг НПФ

Предлагаем вашему вниманию рэнкинг негосударственных пенсионных фондов России на 1 января 2013 года, составленный М. Аранжереевым – советником президента НПФ «Алмазная осень» и главным специалистом того же фонда П. Дайнеко. Читать

Бабушкин Максим Борисович Менеджер PWC

Помазкин Дмитрий Владимирович Руководитель отдела программ развития НПФ «ГАЗФОНД»

Оценка увеличения современной стоимости долгосрочных обязательств в условиях снижения уровня смертности

Наблюдаемое постепенное снижение уровня смертности в России приводит к увеличению современной стоимости долгосрочных обязательств в страховании жизни и пенсионном обеспечении, как государственном, так и негосударственном. Читать

Пенсионная реформа в России: о политической экономии популизма

Поиски эффективной модели пенсионной системы, вызванные старением населения, ведутся во всех цивилизованных странах, где сложилась традиция социальной ответственности государства перед пожилыми людьми. Читать

Пенсионной реформе исполнилось четыре года

Я никогда не буду женщиной 1967 года рождения, я даже не стану мужчиной, который появился на свет через 1967 лет после рождества Христова… Читать

Предпочитаете ли вы онлайн-работу работе офлайн?

Наши партнеры