Семинары по ПОД/ФТ

№3 (15) июль-сентябрь 2013 г.

Уважаемые коллеги!

В связи со вступлением в силу Федерального закона № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" и в соответствие с Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 г. руководителям и отдельным сотрудникам НПФ в обязательном порядке необходимо в срок до 1 августа 2013 года пройти целевой инструктаж!!! (см. http://napf.ru/77800)

Подробности:

Федеральный закон № 134-ФЗ расширил круг субъектов, обязанных принимать меры по ПОД/ФТ.

В число субъектов статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» добавлены (в этой части изменения вступают в силу по истечении 30 дней с момента опубликования закона - опубликован 2 июля 2013 г.):

- общества взаимного страхования,

- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи (Билайн, МТС и т.п.);

- индивидуальные предприниматели - страховые брокеры;

- индивидуальные предприниматели - риэлторы;

- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгметаллов и драгкамней.

На эти субъекты ложатся обязанности принимать меры по ПОД/ФТ:

- разработать Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- назначить специальные должностные лица;

- направлять информацию в Росфинмониторинг;

- проходить обучение.

Согласно требованиям к обучению, установленным Росфинмониторингом (приказ № 203), специальные должностные лица обязаны своевременно пройти целевой инструктаж, т.е. до 1 августа.

В соответствие с Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 г., обучение в сфере ПОД/ФТ в обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Рекомендации:

УМИЦ НАПФ проведет целевой инструктаж представителей НПФ 25 июля 2013 года на базе Института и Учебного центра МФЦ.

Институт и Учебный центр МФЦ на основании Соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ), проводят обучение работников организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (целевой инструктаж и повышение уровня знаний), как это предусмотрено Приказом ФСФМ № 203 от 3 августа 2010 года «Об утверждении положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Целевой инструктаж для представителей НПФ будет проведен в очной и дистанционной (он-лайн) формах.

Программа обучения состоит из 8 (Восьми) аудиторных часов и тематически разделена на основную (общую) часть и специализированную часть по проблемным вопросам деятельности организации в сфере ПОД\ФТ.

В качестве докладчиков выступают представители Федеральной службы по финансовому мониторингу и преподаватели-практики в сфере ПОД\ФТ.

Условия прохождения целевого инструктажа и порядок действий:

Стоимость прохождения целевого инструктажа в УЦ МФЦ составляет 5 000 рублей (для членов НАПФ) и 7 000 рублей (для других организаций).

Для записи на прохождение целевого инструктажа необходимо заполнить заявку (находится здесь:http://napf.ru/77800 внизу страницы в разделе «Приложения») и в срок до 22 июля направить ее в УМИЦ НАПФ на три адреса: zinchenko@napf.ru; Vyagudina@napf.ru; kuzin@napf.ru.

Далее с Вами свяжется представитель УЦ МФЦ и даст все необходимые инструкции.

Полезная информация:

Федеральный закон № 134-ФЗ: http://www.rg.ru/2013/07/02/finansi-dok.html

Федеральный закон № 115-ФЗ: http://www.rg.ru/2001/08/09/legaizatia-dok.html

Приказом ФСФМ № 203: http://www.rg.ru/2010/09/24/finmonitoring-dok.html

В данное время УМИЦ НАПФ работает над организацией разъяснительного семинара, посвященного практическим вопросам исполнения негосударственными пенсионными фондами законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В связи с этим просьба направлять на kuzin@napf.ru все возникшие у вас соответствующие вопросы.

ВНИМАНИЮ НПФ - ЧЛЕНОВ НАПФ!!!

Если Вы и Ваши сотрудники уже прошли целевой инструктаж, просьба уведомить НАПФ о дате и месте прохождения инструктажа, а также указать список представителей фонда, прошедших инструктаж (Ф.И.О., должность). Информацию просьба выслать на три адреса: zinchenko@napf.ru; Vyagudina@napf.ru; kuzin@napf.ru.

другие материалы №3 (15) июль-сентябрь 2013 г.

Заргарян Иван Викторович Главный редактор

№3 (15) июль-сентябрь 2013 г. 04.06.2013

Колонка главного редактора

Пройдет совсем немного времени и существующая система с установленными взносами фактически уступит место системе с установленными выплатами. Читать